如果没有足够的 KYC 系统和检查，就不可能分析联系并做出终止与腐败个人或实体的不利联系或交易的决定。 管理利益冲突需要什么？ 今年 3 月，英国金融行为监管局 (FCA) 因GAM International Management Limited 未能正确管理利益冲突而对其处以 900 多万英镑的罚款。
FCA 在通知中强调，该公司的高监管义务，导致严重违规行为多年未被发现。 在控制利益冲突方面，FCA 对公司有哪些期望？ 在专业服务机构内，您需要以技能、谨慎和勤勉开展业务运营 你必须确保有有效的rcs 数据巴基斯坦统和控制来识别、管理和预防利益冲突 应在整个组织内传达和推广这些系统和控制措施，从而形成一种意识和责任感的文化 包括公司董事会在内的高层领导应定期开会讨论潜在的利益冲突案件 虽然这些是 FCA 的指导方针，但它们定义了任何专业服务组织的最佳实践。
如果没有尽职调查、有效的系统和控制，以及对整个企业利益冲突带来的挑战的充分认识，您就会面临贿赂和腐败的风险——以及严重的经济处罚。 KYC 尽职调查 进行了解客户 (KYC) 尽职调查的一个重要原因是要准确了解您的业务网络中的内部和外部人员。这为您提供了发现利益冲突所需的知识。KYC 流程可以筛选个人和公司结构，以发现潜在的联系和风险领域。